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犇鑫投资一周连吃2警示函 未评估私募基金投资者能力

admin 2019-08-13 15:58 未知

中国经济网北京8月6日讯 中国证监会网站昨日公布的广东证监局走政监管措施决定书(〔2019〕49号)表现,广东证监局近期在核查时发现,广州市犇鑫投资管理有限公司(以下简称“犇鑫投资”)在出售犇鑫价值五号私募证券投资基金(以下简称“价值五号基金”)时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,不相符《私募投资基金监督管理暂走手段》第十六条、《证券期货投资者正当性管理手段》第三条及第六条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条以及《证券期货投资者正当性管理手段》第三十七条的规定,广东证监局决定对犇鑫投资采掏出具警示函的走政监管措施。犇鑫投资答高度偏重上述题目,将相关义务追究到人,制定准确有效的整改方案,对存在的题目进走整改,并于收到本决定后30日内将整改通知、内部问责情况通知及相关义务人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对犇鑫投资整改落原形况进走检查。

这不是犇鑫投资年内第一次吃警示函了。2019年7月31日,犇鑫投资就因员工潘毅行为基金从业人员不具备基金从业资格,忤逆了《中华人民共和国证券投资基金法》的规定。犇鑫投资、潘毅被广东证监局采掏出具警示函的走政监管措施。犇鑫投资所以被请求制定准确有效的整改方案,对存在的题目进走整改。

中国经济网记者查询发现,犇鑫投资认缴出资额共计1000万元,由潘燕娟持股90%,梁华杰持股10%。梁华杰任实走董事、总经理以及法人代外,潘燕娟任监事。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十六条规定:私募基金管理人自走出售私募基金的,答当采取问卷调查等手段,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,由投资者书面准许相符相符格投资者条件;答当制作风险展现书,由投资者签字确认。

私募基金管理人委托出售机构出售私募基金的,私募基金出售机构答当采取前款规定的评估、确认等措施。

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险展现书的内容与格式指引,由基金业协会按照分歧类别私募基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定, 大兴安岭新闻中国证监会及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开训斥等走政监管措施。

《证券期货投资者正当性管理手段》第三条规定:向投资者出售证券期货产品或者挑供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)答当遵遵法律、走政法规、本手段及其他相关规定,在出售产品或者挑供服务的过程中,辛勤尽责,郑重履职,周详晓畅投资者情况,深入调查分析产品或者服务新闻,科学有效评估,足够展现风险,基于投资者的分歧风险承受能力以及产品或者服务的分歧风险等级等因素,挑出清晰的正当性匹配偏见,生活问答将正当的产品或者服务出售或者挑供给正当的投资者,并对作恶违规走为承担法律义务。

《证券期货投资者正当性管理手段》第六条规定:经营机构向投资者出售产品或者挑供服务时,答当晓畅投资者的下列新闻:

(一)自然人的姓名、住址、做事、年龄、相关手段,法人或者其他构造的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营周围等基本新闻;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、做事通过及投资经验;

(四)投资期限、品栽、憧憬收入等投资现在的;

(五)风险偏好及可承受的亏损;

(六)真挚记录;

(七)实际限制投资者的自然人和营业的实际受好人;

(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入请求相关新闻;

(九)其他需要新闻。

《证券期货投资者正当性管理手段》第三十七条规定:经营机构忤逆本手段规定的,中国证监会及其派出机构能够对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接义务人员,采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令参添培训等监督管理措施。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局走政监管措施决定书〔2019〕49号

关于对广州市犇鑫投资管理有限公司采掏出具警示函措施的决定

广州市犇鑫投资管理有限公司:

吾局近期对你公司进走了核查,发现你公司出售犇鑫价值五号私募证券投资基金(以下简称价值五号基金)时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,不相符《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《暂走手段》)第十六条、《证券期货投资者正当性管理手段》(以下简称《正当性管理手段》)第三条及第六条的规定。

根据《暂走手段》第三十三条以及《正当性管理手段》第三十七条的规定,现决定对你公司采掏出具警示函的走政监管措施。你公司答高度偏重上述题目,将相关义务追究到人,制定准确有效的整改方案,对存在的题目进走整改,并于收到本决定后30日内将整改通知、内部问责情况通知及相关义务人的书面检查报送吾局。吾局将视情况对你公司整改落原形况进走检查。

倘若对本监督管理措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请;也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

广东证监局

2019年8月2日

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银保监会网站昨日公布的中国银行保险监督管理委员会行政监管措施决定书(行政监管措施决定书〔2019〕29号)显示,经查,泰山财产保险股份有限公司(以下简称“泰山财险”)部分产品存在以下问题:一是部分免责内容未作出明显提示;二是费率调整条件不清晰、不明确;三是产品属性分类不当;四是费率、调整系数或计算公式中出现错误。以上事实有泰山财险报送的条款费率等材料为证。

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